Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Содержание
  1. Ответственность за неправомерные действия при банкротстве
  2. Каким законодательством регулируется процедура банкротства?
  3. Какая ответственность за неправомерные действия по КоАП РФ?
  4. Какая ответственность за неправомерные действия по УК РФ?
  5. Что говорит судебная практика?
  6. Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность
  7. Законодательное обоснование
  8. Признаки правонарушения
  9. Условия наступления ответственности
  10. Разновидности незаконного банкротства
  11. Преднамеренное
  12. Умышленное
  13. Фиктивное
  14. Ответственность за правонарушения
  15. Административная
  16. Уголовная
  17. Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них
  18. Законодательное регулирование
  19. Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ
  20. Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным
  21. Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями
  22. Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства
  23. Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  24. Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях
  25. Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных
  26. Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве
  27. Неправомерные действия и ответственность по УК РФ
  28. Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)
  29. Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим
  30. Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  31. Судебная практика
  32. Состав и ответственность за неправомерные действия в процессе банкротства
  33. Что считается незаконными деяниями в сфере банкротства?
  34. Применение положений УК и КоАП
  35. Наказание по УК и КоАП РФ
  36. Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство
  37. Нормы уголовного закона
  38. Данные статистики
  39. Рекомендации следственным органам

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

С 2002 года вступил в силу ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», согласно которому предприятие, обычные граждане или индивидуальные предприниматели могут признать себя банкротами, но для этого необходимо присутствие хотя бы одного из следующих признаков:

  • Наличие дебиторской задолженности за уже отгруженные товары;
  • Задолженность физического лица по кредитам, сумма которых превышает 100 000 руб. и он не может их выплатить в течение года, при этом он должен быть признан несостоятельным по решению суда;
  • Организация или физическое лицо не может выплатить кредиты, вследствие чего образовалась внушительная сумма с учетом процентов и штрафов.

Чаще всего банкротству предприятий способствуют такие предпосылки, как ухудшение качества производимого товара или выполняемых услуг, некомпетентность управляющих, постоянная «текучка» кадров, снижение объемов продаж, потеря крупных клиентов или дисбаланс кредиторской и дебиторской задолженности.

Что касается физических лиц, имеющих долги в кредитных организациях, то для признания их несостоятельными достаточно отсутствия постоянного дохода в течение долгого времени, а также имущества в собственности.

В целом, для обычных граждан плюсы банкротства заключаются в следующем:

  • Возможность списания долга или назначения щадящего графика выплат;
  • Аннулирование штрафов;
  • Приостановка судебных решений, за исключением компенсаций за причиненный здоровью вред и выплаты алиментов.

Негативных сторон для физических лиц также достаточно:

  • Со счетов могут быть списаны все имеющиеся накопления в пользу кредитора;
  • Ограничение выезда из страны на время проведения судебных процессов;
  • Ограничение на совершение сделок;
  • Постоянный контроль финансов со стороны управляющего;
  • Запрет на ведение бизнеса в течение 3 лет;
  • Сложности с повторным оформлением кредитов.

Юридические лица в большинстве случаев решаются признать себя банкротами по следующим причинам:

  • Возможность снятия ареста на финансовые и имущественные права;
  • В некоторых ситуациях это позволяет избежать уголовной или административной ответственности;
  • Можно погасить все имеющиеся задолженности и кредиты, если нет денег в бюджете.

Минусы банкротства для юридических лиц сводятся к краху репутации, постоянному пристальному вниманию к учредителям и вероятности выявления допущенных ранее финансовых нарушений.

За незаконные действия при банкротстве для всех лиц предусмотрена административная или уголовная ответственность: применяющиеся нормы будут зависеть от тяжести нарушения.

Каким законодательством регулируется процедура банкротства?

Основным законодательным актом по вопросам признания граждан или юридических лиц банкротами является ФЗ №127 от 26.10.2002г. Им регулируются следующие вопросы:

  • Кто может быть признан банкротом;
  • Каковы права и обязанности кредиторов, арбитражных управляющих и других лиц, участвующих в процессе;
  • Правила проведения процедуры банкротства в арбитражных судах;
  • Каким образом оспариваются сделки должника;
  • Как и кем проводится наблюдение;
  • Как составить план финансового оздоровления;
  • Порядок и последствия введения внешнего управления;
  • Нюансы ведения и последствия конкурсного производства;
  • Особенности мировых соглашений и продажи имущества должников.

Кроме того, законодательное регулирование несостоятельности и ответственность за неправомерные действия предусмотрены и в других актах:

  • ст. 25 и ст. 65 ГК РФ;
  • ст. 195 ГК РФ;
  • ФЗ «О Центральном банке РФ»;
  • ФЗ «О банках и банковской деятельности».

В вышеперечисленных документах можно найти информацию как об особенностях признания несостоятельности, так и об ответственности за противозаконные действия, которые зачастую нарушают должники. Легкие нарушения, не влекущие тяжких финансовых последствий, наказываются санкциями КоАП РФ, а при более серьезных проступках применяются положения УК РФ.

К какой именно ответственности будет привлечен должник, зависит от тяжести совершенного им проступка.

Например, если он намеренно сокрыл имущество предоставил сфальсифицированные документы, будут применены нормы УК РФ.

При препятствовании деятельности специалистов, участвующих в процедуре банкротства, используются обычно административные нормы наказания.

Какая ответственность за неправомерные действия по КоАП РФ?

Как было сказано ранее, нормы Административного Кодекса применяются лишь в том случае, если действия нарушителя не повлекли за собой тяжкие экономические последствия для других лиц. Например:

  1. Должник удовлетворил имущественные требования одного лица в ущерб остальным кредиторам. За такое деяние на граждан налагается штраф до 5 000 руб., на должностных лиц – до 100 000 руб., либо предусмотрена дисквалификация на период до 3 лет.
  2. Должник совершил противозаконные действия с имуществом: сокрыл сведения о нем, провел процедуру отчуждения, уничтожил его или передал в пользование третьему лицу.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерских документов, отражающих экономическое состояние организации.
  4. Лицо, наделенное правами проведения процедуры банкротства, совершает нарушение. К таким лицам относятся арбитражные управляющие, реестродержатели, организаторы торгов, операторы электронных площадок и руководители кредитных организаций. За подобные проступки по КоАП РФ предусмотрены штрафы до 50 000 руб. для должностных, и до 250 000 руб. – для юридических лиц.
  5. Препятствование деятельности лиц, занимающихся процедурой несостоятельности. Сюда можно отнести такие действия, как непредоставление важных документов, нарушение сроков их подачи и т.д. Наказывается деяние штрафом до 50 000 руб. или дисквалификацией до 1 года.
  6. Нарушение правил подачи заявления о признании банкротом. Ответственность предусмотрена только дли ИП или юридических лиц. Правонарушение наказывается штрафом до 3 000 руб. – для предпринимателей, и до 10 000 – для должностных лиц.
  7. Непредоставление арбитражному управляющему необходимой информации и документов, создание помех в его деятельности. Такие деяния наказываются штрафом до 3000 руб. для граждан, до 10 000 или дисквалификацией до двух лет – для должностных лиц.

Как видно из вышеперечисленного, деяния, трактующиеся КоАП РФ, в большинстве случаев не приносят крупного ущерба и не влекут тяжких последствий для сторон процедуры.

Какая ответственность за неправомерные действия по УК РФ?

В некоторых случаях действия, трактующиеся УК РФ, совпадают с деяниями, за которые могла бы быть предусмотрено наказание по КоАП РФ.

Разница заключается лишь в том, что в первом случае ими наносится более крупный ущерб. Полный перечень деяний, за которые полагается уголовное наказание, перечислен в ст.

195 УК РФ, и наиболее распространенными ситуациями являются следующие:

  1. Преднамеренное утаивание или уничтожение имущества, подделка документов наказываются штрафами до 500 000 руб., ограничением свободы до 2 лет, принудительными работами до 3 лет, арестом до 6 месяцев или лишением свободы до 3 лет.
  2. Исполнение требований одного из займодателей, если этим был причинен вред другим. Наказание – штраф до 300 000 руб., ограничение или лишение свободы до 1 года, принудительные работы до 12 месяцев, или арест до 4 месяцев.
  3. Создание препятствий лицам, занимающимся процедурой банкротства. Санкции – штраф до 200 000 руб. или равный размеру дохода осужденного за полтора года; обязательные работы на 480 часов; лишение свободы до 3 лет; исправительные работы до 2 лет; арест дт полугода.

Чтобы деяния должника попадали под действие УК РФ, им должен быть причинен ущерб от 1 500 000 руб. и более. Если сумма менее указанной, проступок может рассматриваться в рамках административного делопроизводства.

Также УК РФ предусмотрены другие наказания, касающиеся процедуры банкротства:

  1. Преднамеренное банкротство: руководитель или физическое лицо совершает преднамеренные действия либо бездействие, что влечет за собой неспособность по погашению долга пред кредитором. Наказывается штрафом до 500 000 руб. или в размере зарплаты до 3 лет, принудительными работами до 5 лет, лишением свободы до 6 лет совокупно со штрафом до 200 000 руб. (ст. 196 УК РФ).
  2. Фиктивное банкротство: учредитель или руководитель организации публично объявляет о признании предприятия банкротом, при этом такое деяние приносит крупный ущерб. Санкции – штраф до 300 000 руб., принудительные работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет совместно с наложением штрафа до 80 000 руб. (ст. 197 УК РФ).

Отдельно стоит рассмотреть банкротство с долгами по зарплате, т.к.

зачастую именно в таких случаях руководители отказываются оплачивать труд работников за последний месяц, аргументируя это отсутствием денег и наличием решения суда о признании предприятия банкротом. Даже в этом случае работодатели не освобождаются от выплат, но все должно производиться в определенном порядке:

  • Вначале производится перечисление зарплат и выходных пособий, но сумма не может превышать 30 000 руб. на каждого сотрудника вне зависимости от должности;
  • Через некоторое время выплачивается остаток долга;
  • Только в самом конце требования владельцев результатов интеллектуальной собственности удовлетворяются в полной мере.

За преднамеренный и безосновательный отказ в погашении задолженности перед работниками при банкротстве также предусмотрена и уголовная, и административная ответственность: все зависит от суммы долга и обстоятельств.

Что говорит судебная практика?

Наиболее распространенными случаи нарушений во время процедуры признания предприятия банкротом являются препятствование законной деятельности арбитражного управляющего или сокрытие имеющегося имущества, которое можно было бы продать для погашения долга перед кредиторами.

В целом, весь процесс выглядит следующим образом:

  • Юристы собирают информацию о точном объеме долга, сделках за последние 3 года, кредиторах, бухгалтерской и налоговой отчетности;
  • В Арбитражный суд направляется заявление, к которому прилагаются все необходимые документы;
  • На рассмотрение дела обычно уходит до полугода;
  • На первом судебном заседании рассматривается непосредственно заявление с предоставленными материалами;
  • На основании документов и показаний суд назначает временного управляющего, а в завершение признает организацию банкротом или отклоняет заявление.

Для детального рассмотрения рассмотрим несколько примеров:

Пример 1. Жаров И.М. за несколько лет до признания предприятия банкротом начал перечислять денежные средства на счета контрагентов, при этом он заведомо знал о том, что это приведет к разорению компании. В ноябре 2016 года он подал заявление в Арбитражный суд для оформления несостоятельности.

В результате после тщательного исследования всех обстоятельств и операций было установлено, что банкротство наступило из-за преднамеренных действий руководителя, его требование было отклонено. Кроме того, Жарову И.М. пришлось выплатить штраф в размере 150 000 руб., согласно ч. 1 ст. 195 УК РФ.

Пример 2. Васильев О.Н. в 2014 году совершил действия в пользу одного кредитора, приведшие к причинению ущерба другим.

В связи с данными обстоятельствами в январе 2017 года было возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст.

195 УК РФ, но прекращено по решению суда по причине истечения сроков давности, которые в данном случае составляют 2 года.

Пример 3. Ларин Г.Р. в 2016 году подал заявление в Арбитражный суд о признании себя несостоятельным для погашения кредита. Остаток задолженности составляет 2 000 000 руб.

Помимо всех документов, он предоставил справку об отсутствии работы из Центра занятости.

Позднее выяснилось, что он все же был трудоустроен неофициально и имел постоянный доход, о чем есть подтверждающие документы: справка о зарплате из бухгалтерии, выписка с банковского счета и т.д.

Решением суда он был признан виновным по ст. 196 УК РФ, т.к. в данном случае действия виновника были трактованы как преднамеренное банкротство.

Во избежание уголовной или административной ответственности при банкротстве необходимо соблюдать все правила, установленные ФЗ №127 от 26.10.2002 г., ведь любые нарушения влекут не только наказания по закону, но и дальнейшие трудности при оформлении кредитов или трудоустройстве.

Источник: http://Vse-o-Trude.ru/otvetstvennost-za-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной.

Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ.

Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности.

Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве.

Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств.

То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение.

Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Источник: https://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них

Экономические преступления занимают отдельное место в правовой системе РФ, поскольку они имеют специфический характер и регулируются отдельными законодательными актами.

Особую категорию преступлений занимают те, что связаны с банкротством предприятий или индивидуальных предпринимателей.

При нарушении установленной процедуры банкротства или совершении других неправомерных действий собственников или администрацию предприятия могут привлечь к ответственности. Более подробно об этой ответственности, а также об основаниях для ее применения далее в статье.

:

  • 1 Законодательное регулирование
  • 2 Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ
  • 3 Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным
  • 4 Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями
  • 5 Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства
  • 6 Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 7 Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях
  • 8 Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных
  • 9 Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве
  • 10 Неправомерные действия и ответственность по УК РФ
  • 11 Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)
  • 12 Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим
  • 13 Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 14 Судебная практика

Законодательное регулирование

Регулирование процедуры банкротства осуществляется специальным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также некоторыми другими законодательными документами:

  • Гражданским кодексом РФ (ч. 1);
  • Уголовным кодексом РФ;
  • Законом «О Центральном банке РФ»;
  • Законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
  • Законом «О банках и банковской деятельности» и т. д.

В этих документах приводится как понятие банкротства, так и особенности проведения этой процедуры, в том числе и для компаний различных сфер деятельности и форм собственности. Что касается ответственности за нарушение, то она предусматривается двумя основными документами:

  • Кодексом об административных правонарушениях РФ;
  • Уголовным кодексом РФ.

Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ

Административная ответственность полагается за наименее серьезные действия, после совершения которых не наступило значимых последствий. Примеры таких действий, а также ответственность за них приведены в ст. 14.13 КоАП.

Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным

За это предполагается такое наказание:

  • для граждан — наложение штрафа в размере 4-5 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — либо наложение штрафа на сумму от 50 до 100 тыс. руб., либо дисквалификация сроком от полугода до трех лет.

Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Сюда можно отнести:

  • сокрытие (как самого имущества, так и сведений о нем, о его размере или местонахождении);
  • передача его во владение третьим лицам;
  • отчуждение или уничтожение.

Также незаконными являются действия, связанные с фальсификацией или уничтожением бухгалтерской или другой учетной документации, которая содержит сведения об экономической деятельности ИП или юрлица. За нарушения подобного рода виновное лицо несет такую же ответственность, как и в первом случае.

Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства

Таким лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • руководитель временной администрации кредитной или другой финансовой организации;
  • организатор торгов;
  • реестродержатель;
  • оператор электронной площадки.

Данное нарушение предполагает либо вынесение предупреждения виновному лицу, либо наложение на него штрафа в таком размере:

  • от 25 до 50 тыс. руб. — для должностных лиц;
  • от 200 до 250 тыс. руб. — для организаций и предприятий.

Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Примером таких препятствующих действий может быть отказ от предоставления этим лицам необходимых документов или сведений, уклонение от этого или их несвоевременное предоставление. Наказание за это может быть следующим:

  • дисквалификация на период от полугода до года;
  • штраф в размере от 40 до 50 тыс. руб.

Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях

Ответственность налагается на следующие лица:

  • руководителя юрлица;
  • индивидуального предпринимателем.

За это полагается штраф в таком размере:

  • от 1 до 3 тыс. руб. — для граждан;
  • от 5 до 10 тыс. руб. — для должностных лиц.

В случае повторного совершения подобного нарушения наказание несколько ужесточается:

  • граждане могут быть оштрафованы на сумму от 3 до 5 тыс. руб.;
  • должностные лица могут быть дисквалифицированы на период от 6 месяцев до трех лет.

Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных

Наказание может быть следующим:

  • для граждан — предупреждение или штраф от 1 до 3 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — штраф от 5 до 10 тыс. руб. либо дисквалификация на срок от полугода до двух лет.

Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве

За это его могут либо оштрафовать на сумму от 25 до 50 тыс. руб., либо дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до двух лет.

Неправомерные действия и ответственность по УК РФ

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)

Они предполагают следующую ответственность:

  • штраф, сумма которого может составлять от 100 до 500 тыс. руб. или рассчитываться в размере дохода осужденного за период от 1 до 3 лет;
  • ограничение свободы сроком до двух лет;
  • принудительные работы на период до трех лет;
  • арест виновного лица на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Последняя мера может применяться также в совокупности со штрафом на сумму до 200 тыс. руб.

Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим

Наказывается такими мерами:

  • штрафом на сумму до 300 тыс. руб. или в размере дохода осужденного за два года;
  • ограничением свободы максимум на год;
  • принудительными работами на период до года;
  • арестом сроком до 4 месяцев;
  • лишением свободы максимум на год.

Лишение свободы также может применяться вместе со штрафом на сумму на 800 тыс. руб.

Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Предполагает такое наказание:

  • штраф до 200 тыс. руб. или равный величине дохода осужденного за 1,5 года;
  • обязательные работы максимальной длительностью 480 часов;
  • исправительные работы на период до двух лет;
  • принудительные работы сроком до трех лет;
  • арест на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Стоит отметить, что величина ущерба, который в УК РФ может считаться крупным, должна превышать 1,5 млн. руб.

Судебная практика

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод, что нарушением, которое
встречается наиболее часто, является препятствование действиям арбитражного управляющего.

Что касается меры наказания, то чаще всего к виновным лицам применяется штраф.

Стоит рассмотреть несколько примеров:

Преступления, связанные с процедурой банкротства и незаконными действиями при этом, регулируются множеством законодательных актов.

Ответственность за них предусмотрена как в КоАП, так и в УК РФ.

В зависимости от последствий (а именно размера нанесенного ущерба), наказание может варьироваться от штрафа до лишения свободы.

Дорогие читатели, информация в статье могла устареть, воспользуйтесь бесплатной консультацией позвонив по телефонам: Москва +7 (499) 350-80-59, Санкт-Петербург +7 (812) 309-94-01 или задайте вопрос юристу через форму обратной связи, расположенную ниже.

Источник: http://zakonguru.com/trudovoe/otvetstvennost/koap/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Состав и ответственность за неправомерные действия в процессе банкротства

Неправомерные действия — преступления и правонарушения — при банкротстве расцениваются законодательством РФ как общественно-опасные, подрывающие основы хозяйственной и экономической деятельности.

Их выявление и привлечение к ответственности виновников призваны обеспечить реализацию интересов кредиторов и государства. Посвященные им положения УК и КоАП РФ тесно связаны с нормами, регулирующими эту область (в частности, ФЗ № 127 от 26.10.2002 г.).

Что считается незаконными деяниями в сфере банкротства?

Неправомерными действиями или бездействием при банкротстве, квалифицирующимися как преступления по УК РФ или нарушения по КоАП, считаются:

  • утаивание имущества и информации о нем, отдача на хранение другим лицам, реализация, ликвидация (уменьшение конкурсной массы разными путями);
  • утаивание, подделка или уничтожение отчетности, свидетельствующей о финансовом состоянии компании;
  • создание препятствий в работе управляющего, назначенного АС, или временного руководства;
  • выплата долга одному или нескольким кредиторам без правового основания во вред остальным;
  • преднамеренное банкротство — неправомерные умышленные действия при банкротстве, приведшие предприятие или гражданина к несостоятельности (проведение невыгодных сделок, незаконное получение займов, расходование средств, растрата и т. д.);
  • подача заведомо ложного иска о признании частного лица или предприятия несостоятельным для уклонения от уплаты долгов, получения отсрочки или рассрочки.

Общее условие для отнесения действий к неправомерным при банкротстве по УК и КоАП РФ — совершение их в период наличия признаков несостоятельности. Такими, согласно ст.ст.

3, 6, 9 ФЗ № 127, для ЮЛ считаются просрочка по исполнению денежных обязательств в течение минимум 3 месяцев, совокупный долг от 300 тыс. руб., неплатежеспособность и недостаточность имущества.

Для частных лиц при тех же условиях сумма задолженности увеличена до полумиллиона рублей.

Последняя редакция ст. 195–196 УК и статей КоАП внесла конкретику в понимание неправомерных действий при банкротстве. Тем не менее споры о том, проявляются ли признаки в течение ведения процедуры несостоятельности, остаются.

Большинство арбитров в этом вопросе опирается на судебную практику и мнение известного российского авторитета в юриспруденции, выраженное в реферате о неправомерных действиях при банкротстве. Считается, что преступления и проступки совершаются в период от появления 3-месячной просрочки до конца конкурсного производства.

Применение положений УК и КоАП

Уголовные наказания за неправомерные действия или бездействие в процессе банкротства устанавливают статьи 195–197 УК РФ. Административные санкции регулирует КоАП РФ в ст.ст. 14.12–14.14.

Классификация неправомерных действий при банкротстве как преступление по УК или административное нарушение по КоАП РФ обуславливается размером вреда.

Уголовное преследование начинается в отношении контролирующего лица, чьи поступки привели к крупному ущербу. Под этим, согласно ст. 170.2 УК, понимают прямые убытки свыше 2 млн 250 тыс. руб.

Существует особая практика для ситуаций, когда ущерб нельзя точно подсчитать. По ней арбитр определяет, есть ли в неправомерных действиях виновника состав преступления при банкротстве.

За крупный вред считают невозможность нормальной хозяйственной деятельности, разорение кредитора из-за несостоятельности должника, прекращение выпуска требуемой региону продукции и т. д.

Наказание по УК и КоАП РФ

ДеяниеУголовная ответственность (наказания) контролирующих лиц за неправомерные действия при ведении банкротстваОтветственность (наказания) по КоАП за неправомерные действия при ведении банкротства
Операции с имуществом, подделка документации предприятия
  • взыскание 100–500 тыс. руб. (прибыли за 1–3 года);
  • ограничение в свободном передвижении, действиях и общении до 2 лет;
  • работы принудительного типа до 3 лет;
  • арест (задержание) до полугода;
  • заключение (изоляция) до 3 лет. Еще может быть наложен штраф до 200 тыс. руб.
  • взыскание 4–5 тыс. руб. с ФЛ;
  • взыскание 50–100 тыс. руб. или ограничение в праве занимать некоторые руководящие посты на 6–36 месяцев для контролирующих лиц
Искажение отчетности в кредитных, страховых, инвестиционных, клиринговых компаниях, НПФ, МФО, КПК (ст. 172.1 УК РФ)
  • взыскание 300–1000 тыс. руб. (прибыли за 2–4 года);
  • работы принудительного типа до 5 лет;
  • заключение (изоляция) до 4 лет;
  • лишение права занимать некоторые руководящие посты до 3 лет может быть добавлено к любому другому наказанию
Возмещение долга перед одним или несколькими кредиторами без законных оснований
  • взыскание 300 тыс. руб. (прибыли за 2 года);
  • ограничение в свободном передвижении, действиях и общении или работы принудительного типа до года;
  • арест (задержание) до 4 месяцев;
  • заключение (изоляция) до года. Еще может быть наложен штраф до 80 тыс. руб.
  • взыскание 4–5 тыс. руб. с ФЛ;
  • взыскание 50–100 тыс. руб. или ограничение в праве замещать некоторые руководящие посты на 6–36 месяцев для контролирующих лиц
Действия, создающие помехи работе управляющего, назначенного АС (временного руководства)
  • взыскание 200 тыс. руб. (прибыли за полтора года);
  • общественно-полезные работы до 480 часов;
  • исправительные работы по месту жительства до 2 лет;
  • работы принудительного типа до 3 лет;
  • арест (задержание) до полугода;
  • заключение (изоляция) до 3 лет
  • взыскание 40–50 тыс. руб. или ограничение в праве занимать некоторые руководящие посты на 6–12 месяцев для контролирующих лиц ЮЛ;
  • взыскание 5–10 тыс. руб. или дисквалификация на 6–12 месяцев для контролирующих лиц ИП;
  • взыскание 2–3 тыс. руб. с контролирующих лиц финансовой или кредитной компании;
  • взыскание 1–3 тыс. руб. с ФЛ
Умышленное банкротство
  • взыскание 200–500 тыс. руб. (прибыли за 12–36 месяцев);
  • работы принудительного типа до 5 лет;
  • заключение (изоляция) до 6 лет. Еще может быть наложен штраф до 200 тыс. руб.
  • взыскание 1–3 тыс. руб. с ФЛ;
  • взыскание 5–10 тыс. руб. или ограничение в праве замещать некоторые руководящие посты на 12–36 месяцев для контролирующих лиц
Фиктивное (ложное) банкротство
  • взыскание 100–300 тыс. руб. (прибыли за 12–24 месяцев);
  • работы принудительного типа до 5 лет;
  • заключение (изоляция) до 6 лет. Еще может быть наложен штраф до 80 тыс. руб.
  • взыскание 1–3 тыс. руб. с ФЛ;
  • взыскание 5–10 тыс. руб. или дисквалификация на 6–36 месяцев для контролирующих лиц
Уклонение от подачи иска о признании банкротом в срок, то есть в течение месяца с проявления первых признаков
  • взыскание 1–3 тыс. руб. (3–5 тыс. руб. при вторичном нарушении) с ФЛ;
  • взыскание 5–10 тыс. руб. (ограничение в праве замещать определенные руководящие посты на 6–36 месяцев при вторичном нарушении) с контролирующих лиц
Неисполнение обязанности по извещению собственников (учредителей, акционеров) юрлицавзыскание 25–50 тыс. руб. или ограничение в праве занимать некоторые руководящие посты на 6–24 месяцев для контролирующих лиц

Практика показывает, что с каждым годом число заявлений против должников растет. Учитывая исковой срок в уголовном праве 3 года, инициируют производства даже по давним деяниям. Тем не менее судьи с осторожностью относятся к разбирательству таких дел и назначению наказания, видимо, в ожидании рекомендаций ВС и КС РФ.

Почти во всех случаях положительного для истцов исхода дела уголовная и административная ответственность должника за неправомерные действия при банкротстве ограничивается штрафом в минимальном размере.

Источник: https://creditnyi.ru/bankrotstvo/nepravomernye-deistviya-pri-bankrotstve-728/

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Для эффективной борьбы с изощренными проявлениями экономической преступности, в том числе и с рейдерскими захватами имущественных комплексов (которые обычно сопровождаются последующим растаскиванием захваченного имущества и нередко прикрываются процедурой банкротства), важно последовательно и наступательно применять уголовно-правовые нормы, устанавливающие ответственность за злостное банкротство, потому что в результате их нарушения российской экономике (и, как следствие, благосостоянию российских граждан) наносится огромный вред.

Нормы уголовного закона

Содержащаяся ныне в ст. 195 УК РФ («Неправомерные действия при банкротстве») фактически предусматривает три преступления сходной направленности.

Первое описано в ч.

1 данной статьи – это «сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб».

Второе описано в ч.

2 той же статьи – это «неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника – юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, если это действие совершено при наличии признаков банкротства и причинило крупный ущерб».

Наконец, третье – в ч.

3 все той же статьи – это «незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) причинили крупный ущерб».

Данные статистики

Несмотря на длительное (15 лет) действие, приведенные уголовно-правовые нормы не нашли пока широкого применения в следственной и судебной практике.

Так, во всех регионах России в 2011 году было выявлено 277 преступлений, предусмотренных в совокупности всеми тремя частями ст. 195 УК РФ. В суд направлены уголовные дела лишь о 64 из указанных преступлений.

Еще скромнее выглядят результаты судебной практики. В том же году по ч. 1 ст. 195 УК РФ всего в России было осуждено 31 лицо, по ч. 2 – 7 лиц и по ч. 3 – 2 лица (учтены как те лица, для которых обвинение по соответствующей части ст.

195 УК РФ в приговоре было единственным или основным, так и те, кто были осуждены за совокупность преступлений, если обвинение в неправомерных действиях при банкротстве не было основным, то есть наряду с указанным преступлением эти лица осуждены за иное, более тяжкое деяние.)

Сложившееся положение не может быть объяснено редким совершением соответствующих преступлений. Потенциал в их выявлении демонстрирует статистика гражданских дел о банкротстве.

В течение года в арбитражные суды России поступает приблизительно 35–40 тысяч заявлений о признании должников несостоятельными (банкротами)1.

При этом следует принять во внимание, что по различным причинам далеко не каждый факт банкротства становится предметом рассмотрения арбитражными судами.

Однако это не исключает ответственности лиц, которые совершают неправомерные действия при наличии признаков банкротства (ч. 1 и 2 ст. 195 УК РФ).

Более убедительным видится иное объяснение, состоящее в трудностях истолкования рассматриваемых уголовно-правовых норм правоприменителями как вследствие несовершенства правовой конструкции, так и сложности, запутанности, большой подвижности законодательства о банкротстве, к которому отсылают эти нормы.

Подтверждением тому являются, помимо прочего, обращения следственных работников и руководителей в научно-исследовательские учреждения, редакции периодических научных изданий с просьбой дать разъяснения, ответы на возникающие в практике непростые вопросы. В частности, такие обращения поступали из ГУВД Красноярского края, МВД по Республике Мордовия и др. Ряд вопросов, фигурирующих в таких обращениях, и будет рассмотрен в настоящей статье.

Не меньшее значение имеет уровень профессиональной подготовленности сотрудников органов предварительного расследования, прокуратуры и оперативно-розыскных аппаратов, степень их загруженности, существующие критерии эффективности их деятельности, уровень коррупционной зараженности, а также те установки, которые задаются руководителями и надзирающими органами.

Основной тренд современной российской уголовной политики последних лет – либерализация ответственности за экономические преступления. «Экономические преступники не представляют опасности для общества, они не убийцы и не должны сидеть в тюрьме».

В различных интерпретациях данный постулат повторяется вновь и вновь, причем не только от сертифицированных правозащитников, общественных деятелей, журналистов, но и лиц, занимающих ключевые посты в государстве.

Поэтому он не может не оказывать парализующего воздействия на правоприменителей.

Вместе с тем на региональном уровне все изложенное проявляется и преломляется по-разному, поскольку в одних местах сохраняется относительно стабильное профессиональное ядро, где люди работают по призванию, руководствуются требованиями закона и собственным правосознанием, в других – наблюдаются большая текучесть кадров и негативные традиции; в одних местах уровень коррупции среди сотрудников правоохранительных органов ниже, в других выше, и т.д. Убедительное подтверждение тому можно найти, если провести сравнительный анализ выявляемости рассматриваемых преступлений в различных регионах страны.

Так, по количеству жителей столичный мегаполис в несколько раз (а то и в несколько десятков раз) превосходит иные регионы России, а тем более субъекты РФ.

В Москве сконцентрирован крупнейший в стране экономический потенциал, зарегистрировано огромное количество юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Поэтому есть все основания полагать, что количество неправомерных действий при банкротствах, совершаемых в Москве, в несколько раз (или десятков, сотен раз) больше, чем на территории иных субъектов.

Однако согласно статистическим данным в 2009 году, например, в Москве было зарегистрировано только одно преступление, предусмотренное ст. 195 УК РФ, в то время как в соседних с ней Тверской и Тульской областях – 15 и 17 соответственно.

Причем показатель последней такой же, как во всем Северо-Западном федеральном округе, включающем в себя второй по величине мегаполис страны (г. Санкт-Петербург) и еще семь областей, две республики и один автономный округ.

Это, по мнению автора, наглядно демонстрирует зависимость правоприменительной практики от уголовной политики, проводимой в том или ином регионе, от добросовестности и профессионализма оперативных и следственных работников, сотрудников прокуратуры и судей.

Рекомендации следственным органам

Следует заметить, что по данному вопросу в доктрине уголовного права нет существенных расхождений.

Поэтому его (поставленный вопрос) целесообразно трансформировать в иной форме: что могут предпринять следователь или руководитель следственного органа, столкнувшись с описанными выше проблемными ситуациями?

Во-первых, в некоторых предусмотренных УПК РФ случаях следователь вправе обжаловать решения (а также действия и бездействие) прокурора вышестоящему прокурору (ч. 4 ст. 125 УПК РФ).

К таким случаям относится несогласие следователя с решением прокурора об отмене постановления о возбуждении уголовного дела, а также о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков. При этом следователь должен заручиться согласием руководителя следственного органа (п. 5 ч. 2 ст. 38 УПК РФ). Порядок обжалования установлен ч. 4 ст. 221 УПК РФ.

Во-вторых, если по тем или иным причинам следователь считает, что ему не с руки обращаться с соответствующим ходатайством к вышестоящему прокурору, он может порекомендовать пострадавшему от преступления лицу или его представителю самостоятельно подать жалобу вышестоящему прокурору. Указанные лица наделены таким правом в соответствии с ч. 1 ст. 123 УПК РФ и заинтересованы в его реализации. При этом следователь мог бы дать необходимую юридическую консультацию и оказать методическую помощь в составлении жалобы.

В-третьих, если обращение к вышестоящему прокурору не имело успеха или оно изначально видится бесперспективным, следователь может порекомендовать пострадавшему от преступления лицу или его представителю подать жалобу в суд в порядке ст. 125 УПК РФ. Важно отметить, что сам следователь правом обращения в суд не наделен2.

Источник: http://www.livelawyer.ru/ugolovnyj-protsess/analitika/item/812-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve-otvetstvennost-za-fiktivnoe-bankrotstvo

Портал Закона
Добавить комментарий